广州金控期货公司内控及风险管理不到位 被责令改正

做作做作神经病

　　11月16日，广东证监局披露对广州金控期货有限公司接纳责令改正步伐的决定。
　　经查，该公司存在以下题目：未对客户的非常生意业务举动实行有用监控、期货居间人管理方面存在缺陷。上述举动反映出公司存在内部控制、风险管理不到位题目，违背了《期货公司监视管理办法》（证监会令第155号）第五十六条的规定。
　　根据《期货公司监视管理办法》第一百零九条的规定，广东证监局决定对公司接纳责令改正的行政羁系步伐。（文/新浪财经 郝显）
                                                                                                                                                                                                                                                                                                    
                海量资讯、精准解读，尽在新浪财经APP
            
                                                                        责任编辑：公司观察